A. 如何看待垄断组织这种生产方式
从自由竞争中成长起来的垄断并未消除竞争,而是凌驾于自由竞争之上与之并存。在垄断统治下,不但自由竞争在一定范围内即在各非垄断企业之间仍然存在,而且垄断本身还必然产生出新的更为激烈的竞争。无论在各垄断组织之间,垄断组织内部各参加者之间,以及垄断组织同非垄断企业之间,都存在着尖锐复杂的竞争。在垄断组织内部,参加卡特尔、辛迪加的资本家为了争夺有利的销售市场,占有更大的产销份额,必然引起竞争;参加托拉斯、康采恩的资本家为了争夺对垄断组织的控制权,同样要展开激烈的竞争。各个垄断组织之间,彼此为了巩固自己的经济地位,争夺销售市场、原料来源和投资场所,也存在着激烈的竞争。同时,垄断组织总想控制、排挤和扼杀局外企业,局外企业为了自己的生存,也要同垄断组织斗争,它们相互之间当然还存在着自由竞争的关系。垄断组织只有不断地投入到竞争中去并取得胜利,才能维持和加强自己的地位。反过来,竞争也继续产生出新的垄断组织,加强着垄断资本的实力,扩大着垄断统治的范围。垄断与各类竞争同时存在,因而产生许多特别尖锐、特别剧烈的矛盾、摩擦和冲突。
垄断与竞争天生是一对矛盾,由于缺少竞争压力和发展动力,加之缺乏有力的外部制约监督机制,垄断性行业的服务质量往往难以令人满意,经常会违背市场法则、侵犯消费者公平交易权和选择权。这是一条规律,中国与外国都一样。
价格垄断拉高整个社会成本垄断性行业所从事的一般都是与决大多数人、行业息息相关的公共事业,例如电信、邮政、自来水、电力、煤气、铁路、航空等等。因为这些行业渗透到社会的方方面面,所以这些行业的服务价格的高低便关系到整个社会的成本。这些行业的整体效率直接关系到其他产业参与国际竞争的能力。
计划经济时代电信、铁路等部门过去都属于国家行政部门,而这些部门进入市场的时候,本身却仍具有垄断地位,一旦在市场中开始追求利润,就会通过垄断定价把大量消费者利益转移到手中,使特权部门、特权公司拿到远远高于竞争市场价格的利润。结果提高了整个社会的竞争成本。
以快递行业为例,据业内人士透露,当前经过审批的私营速递公司北京、上海和深圳都有几十家,但地下“黑市”速递公司的数量则在1000家以上。虽然按照国家《邮政法》的规定,信件和其他具有信件性质的物品寄递业务由国有邮政企业专营,但是许多速递公司也在以各种形式参与这项服务,据统计,EMS目前最低的资费是23.3元,而私营速递公司的最低资费不过10元左右。超额的利润必然引来资金,哪怕公司的身份不太合法。据统计,从1995年起,EMS营业额的年增长率也有2%,但其市场份额却在以每年4%的速度衰退。同一时期,四大国际速递巨头在中国的营业额增长却保持在20%以上。尽管现时EMS在国内速递市场仍是“老大哥”,但是它的市场份额已经由最高峰时的近97%,跌到当前的40%左右。
这种现象在垄断行业是常见的,一方面,垄断企业能通过垄断获得超额利润,从而妨碍了效率的提高,妨碍了其扩大业务规模的积极性。另外通过行业垄断阻止社会资金进入该行业,虽然总有资金为利润引诱通过各种方式“违规”进入,但规模总是有限的。
投资不足、就业下降,消费相对疲软是目前我国经济运行之中的主要问题。有专家指出,造成中国现阶段投资不足的原因有很多,但是其中一点就是很多高利润的行业都是市场禁入的垄断行业,这些行业中,垄断导致低效,造成了这部分利润反映不出真实的利润状况,成为极大的浪费,同时这也极大的挫伤了资本的投资热情,这样就造成所谓的“资本罢工”,强化了投资市场低迷。
B. 举例说明高科技技术要素的垄断优势决定着各国在国际分工体系中的实际地位
windows,不是最好的操作系统,但就是能垄断电脑行业
C. 如何认识新经济条件下的垄断
长期以来,传统经济理论从其特定的研究逻辑出发,把竞争与效率相等同,而将垄断视为低效率的代名词,认为垄断抑制了竞争,影响了资源的优化配置。亚当?斯密曾从三个方面论证了垄断的低效率性:垄断将导致产量的减少,从而导致福利的下降;资源将被用于获取、维持和扩大垄断,从而造成资源使用的浪费;垄断在技术上是低效率的,给定相同的投入量,垄断者的产出将少于竞争者的产出。
莱宾斯坦则从成本损失的角度,提出了非效率概念,即存在于垄断企业内部的低效率的资源配置法则。事实上,并非一切竞争都是有效率的,典型的如分散竞争或过度竞争就是一种降低经济效率的竞争形式。至于新古典经济理论所推崇的完全竞争,也难以称得上是高效率的。这是因为,其一,在完全竞争的市场结构中,性质相同的、为数众多的买者之间和卖者之间以及买者与卖者之间,由于不存在直接的对抗性而不构成竞争之势。既然完全竞争市场实际上是缺乏竞争的市场,因而也就不存在得自竞争的效率。就动态而言,完全竞争是不常见均衡时的静态效率,同时也没有一种机制将它转变为动态效率。其二,完全竞争市场不能实现规模经济和范围经济,不利于企业进行有效的技术创新。近些年来,经济学者的研究表明,垄断与竞争都是市场经济运行的一种手段,垄断是市场对竞争成功者的一种奖赏。因此,将垄断一概称之为低效率是武断的。某些高度集中的市场,如计算机、电信和飞机制造业等正是最具有创新效率的。虽然垄断被认为把价格维持在较高水平,但相对于其他行业,这些垄断行业的价格却是下降的,这说明消费者的利益从而社会福利并未受到损害。进人20世纪90年代以来,经济全球化、网络化的迅速发展共同促进了新经济形态的形成,并决定了新经济条件下垄断的现代特征。
经济全球化下的垄断效应
20世纪90年代以来,经济全球化进程明显加快,全球统一市场逐步形成,各国对全球市场份额的争夺日趋激烈。各国企业为争夺更大的国际市场份额,纷纷通过内部扩张、横向并购、强强联合等形式,迅速扩大企业规模,增强企业的国际竞争力,以获取市场垄断地位。特别是第五次跨国并购浪潮,使世界市场上许多行业形成了寡头垄断市场结构。目前全球10大化学公司、10大半导体公司分别垄断了各自行业90%以上的国际市场;l0大轮胎企业占据着世界轮胎市场80%以上的市场份额。在航空制造业,自麦道被波音兼并后,全球只剩下波音和欧洲I空中客车两大公司;在汽车领域,美国两大汽车公司外加大众、戴姆勒一克莱斯勒、丰田等少数厂商控制着全球90%以上的汽车生产与销售;在钢铁领域,10~12家大企业控制着世界钢产量的2/3;在计算机软件业,仅微软一家就拥有全球个人计算机操作系统软件市场的90%、拥有运用软件80%的市场份额。在经济全球化推动下,各国的市场开放程度越来越高,国内市场国际化,各国企业所面临的竞争市场扩大到全球范围内,企业面临的威胁不再局限于一个地区或一国市场范围内,而是常常来自国外企业和全球市场,从而不得不在全球范围内配置资源,展开竞争。
经济全球化下的国际分工体系呈现为一种由“产业内分工代替产业间分工一企业内分工代替企业间分工一产品内分工”的演变格局。在这样一种国际分工格局下,企业的运行机制发生了重大变化,以核心能力为基础的企业重构成为提升产业国际竞争力的一条重要途径。企业重构不再拘泥于传统的企业边界,主要通过收购、兼并、控股、分拆、外包、战略联盟等形式进行外部资源的整合。这是因为随着信息技术的高度发展和外包的盛行,企业间业务的互联度越来越高,传统的纵向一体化运营越来越被横向一体化、虚拟一体化运营所代替。因此,大型企业及企业集团在日益深化和细化的国际分工体系下,要求得生存与发展,必须以培育核心竞争力为基本目标,收缩业务范围,集中力量垄断其具有竞争优势的关键环节,而将一些辅助性工作通过虚拟化交由合作者来完成。
在全球市场上的跨国竞争中,企业面对的竞对手无论从数量上还是能力上较之过去都大大增加了,而且技术进步和市场变化的加快,使得企业国际竞争能力的赢得已不再仅靠一体化经营的综合规模,更多的是依赖某些特定环节的专业化规模和创新能力。现代企业竞争优势的基础已超出了单个企业自身的能力和资源范围,而越来越多地依赖于企业与产业价值链上下各环节的有效整合,企业间的竞争已经演绎为企业所有人的产业价值链之间的竞争。企业在特定产品市场中能够长期保持的竞争优势,说到底是来源于企业在完整价值链上下某些特定战略环节的垄断。战略环节是企业拥有垄断优势并能够为企业带来较高附加值的环节,是价值链上的制高点,抓住了价值链上的战略环节就等于抓住了整个价值链。因此,在新经济条件下企业应集中力量控制其战略环节,而把不具有竞争优势的一般环节分离出去。在PC市场上,IBM依靠其品牌历史与技术开发实力集成的价值链满足了那些注重品质要求的消费者,而戴尔公司则通过重新定义“服务”这一传统价值活动的角色,把注意力集中于影响买方的更广泛的价值活动,建立了具有自己特色的价值链,同样赢得了消费者的广泛赞誉。尽管IBM和戴尔公司分别在生产技术和营销服务方面占据了垄断地位,赢得了垄断优势,但它们在此基础上形成的差异化的价值链也是相互竞争的,垄断优势同时成为它们的竞争优势。
在全球化背景下许多公司在一个成熟的市场上参与竞争,最终能够存活下来、起主导作用的只能有3~5家。这3~5家企业控制着本产业60~70%的市场份额,并且这种3~5家企业控制市场的格局不是静态的,由于潜在竞争者的影响,这种格局将不断被新进入企业所打破。目前全球各产业的“链主”已为各领域为数不多的3~5家超级跨国公司所占有。可见,全球范围内的分工与融合已使得全球市场结构的竞争效率在很大程度上被垄断效率所取代。
经济网络化下的垄断效应
20世纪90年代以来,现代信息技术和计算机网络的应用呈现出突飞猛进的势头,从而昭示了一种新型经济形式一网络经济的出现。与工业经济相比,网络经济条件下的垄断特征及其效应发生了很大变化。
边际成本递减与边际收益递增。网结经济下,社会财富的增长主要来自生产和消费的统一过程或直接化过程,这是社会化了的直接经济。对于采取迂回生产方式的工业经济来说,社会化成本就是还回的成本。边际成本递增反映了工业经济的本质特征:其价值创造和价值耗费都处在迂回路径上或者说社会化范围内。超过一定限度,越过一定范围,它所创造的边际收益递减,边际成本递增。对于网络经济来说,企业生产的主要是信息技术产品,这类产品具有共享性、外溢性、扩散性等特征,这使得信息技术产品存在特殊的成本结构。它们大多在前期研究中需要大量的开发投入,初始投入很高,而再生产成本即复制成本则很低。因此,信息技术产品的边际成本随着生产的进行不断下降,从而其边际收益递增。
显着的规模经济性与规模影响的弱化并存。在工业经济条件下,企业知名度与企业规模成正比,大企业以其雄厚的资金和广泛的市场影响来提高知名度,反过来企业利用其较高的知名度使自己在市场竞争中处于有利地位。但电子商务使规模差距的竞争变得微不足道。中小企业可与大企业在较为公平的基础上展开竞争。在网络这个载体上,企业可以不分大小,用大体相同的费用在网上发布电子公告,平等地利用网络提供的信息开展经营活动。网络经济条件下企业组织结构日趋虚拟化,虚拟企业内部与外部的划分不再明显,逐渐趋向“无界”经济。虚拟企业的功台邑和效果远远超过原来单独企.业的机动性和竞争性,它不必像工业经济下的企业那样大而全。虚拟企业的竞争优势不是取决于企业的大小,不是取决于某个企业的优势,而是来源于各个相关企业多种不同的生产台邑力、功台邑特长整合在一起的台邑力,取决于能否将参与的企业有机地集成在一起。
市场垄断与市场先入者的领先地位紧密相关。强者更强、弱者更弱的市场竞争,强化了企业之间技术竞争的激烈程度,高技术产品的竞争表现为以制定技术和产业标准为主的游戏规则的竞争。这种游戏规则由先进入者制定,后来者只能被动跟随。如果厂商控制的这项技术成为市场或产业的标准,从中可获得巨大利润和市场控制力。这样,标准成为企业的核心竞争力,企业控制了产业标准,也就确立了自己在市场中的垄断地位,并在很大程度上操纵产业发展的方向,使潜在进人者在竞争中处于被动地位。微软的操作系统成为PC产业的标准后利润滚滚而来。19世纪80年代“接触打字法”使,EN的QWER—TY键盘成为产业标准后,一直使,EN至今,成为电脑键盘的标准,而性能更优越的DSK却受到冷落。因此对企言,谁首先掌握了为市场所接受的先进技术,谁就占据了在一定时期“赢家通吃”的市场垄断地位。“赢家通吃”成为网络经济中特有的一种垄断形式。但网络时代的垄断与工业经济时代的垄断还有一个很大不同,即垄断企业不能长期垄断市场,在新的动态竞争环境中,大企业的高市场份额是不稳定的,技术标准的改变和技术范式的转换,必然导致企业市场地位的变化。这使得在位厂商常常面临巨大的竞争压力,并使其市场垄断行为大为收敛。
市场的垄断与竞争呈现出相互强化的趋势。工业经济时代的市场垄断主要是为获取市场价格的支配地位,牟取高额垄断利润,其实现的前提在于企业生产规模和对潜在进入者的阻止,并且垄断与竞争呈现为一种彼此交替的关系,即垄断越强则竞争越弱,反之亦然。网络经济条件下,企业垄断主要由技术创新特征所决定,技术竞争主要表现为技术的标准化或系统竞争。这样,垄断与竞争呈现出互相强化、相互推动的正向演进关系。由于信息市场的放度较高,只要新产品有一定的技术和质量优势,就可以占领整个市场。但这种垄断并不意味着竞争的消失或减写马,市目反,它将进一步强化企业为取得在信息技术升级换代方面的优势和获得标准产品地位而进行的竞争。企业技术创新速度明显加快,产品差别化特别是信息产品的差别化程度降低,加之金融风险投资机制的健全,以及政府对经济的干预程度的减弱,弱化了企业在规模经济、必要资本、产品差别化及政策等方面的市场进入壁垒。只要市场前景看好的先进信息技术,基本上不存在不可逾越的障碍。
新经济时代垄断的创新效应
关于垄断在创新方面的效率,熊彼特的创新理论最具解释力。熊彼特认为,创新是一项不确定的活动,除非有足够实力才敢承担创新风险,则创新是无吸引力的,而处于垄断地位的企业恰好为企业家提供了这种风险担保。大企业所具有的资金和人力资源优势,使其可以从事那些技术先进但开发风险大的创新项目。而且垄断在为企业技术创新提供实力的同时也提供了动力,因为垄断程度越高,企业的市场控制力越强,企业的新技术被其他企业搭便车的情况越不容易发生,垄断企业因为技术创新所得致的超额利润也就越持久。因此,居于垄断地位的大企业往往会具有更持久的意愿和更大的积极性,去不断进行新技术的发明和开发。卡曼和施瓦兹则根据战后经济运行态势指出,决定技术创新的三大因素是竞争程度、企业规模和垄断势力。企业规模的大小通过它与技术创新后所取得的市场份额的高相关度而决定着技术创新动力的强弱;垄断势力则使企业能对市场有所控制,从而影响着技术创新的持久性。加尔布雷斯和阿罗等也先后从竞争市场上小企业在研发投资上的不足、风险负担重和规模经济缺乏等方面反证了垄断大企业在技术创新方面的较高效率。
新经济时代,技术垄断取代了规模垄断,垄断企业的创新动力日趋增强。首先,垄断企业为避免在激烈的竞争中遭到替代和更大的损失,具有加强的创新动力。新经济时代,垄断地位优势对垄断企业而言至关重要。在竞争中垄断企业一旦失去垄断实力优势,其由垄断地位而形成的优势就会加速瓦解。为避免这种厄运,垄断企业将不得不率先进行创新。其次,为维持现有的垄断地位和垄断收益,垄断企业具有加强的创新动力。新经济条件下,以创新为基础的产品更新换代成为垄断企业实现收益最大化的重要途径。垄断企业通过展开非合作博弈,并不断创新产品来抢占末被占领的市场以扩张自己的市场份额。市场份额的扩大有效地保证了对技术创新的投入,反过来进一步推动了企业技术创新活动的开展。第三,中小企业在技术创新中的特殊优势,对垄断企业形成潜在的竞争压力,促使垄断企业有加强的创新动力。据统计,在当今各国资本、技术密集型产业中,几乎所有的重大技术创新都源于垄断性大企业。从投入方面看,在经合组织范围内,全部工业研究开发的2/3左右是由那些雇员超过1万人的大公司完成的。美、英、德、日等国的研究开发总支出的80~90%是由那些雇员超过1000人的公司完成的,62~90%是由那些雇员在5000人以上的公司完成的。美国最大的100家垄断企业的研究与开发费用支出曾达到全部科研支出总额的82%。结论与政策建议传统经济理论将垄断与竞争对立起来,认为只有竞争才能实现社会资源的优化配置、增进社会福利、提高企业竞争力,而将垄断等同于低效率,因而在政策上主张实行严格的反垄断措施。我们正进入以全球化、网络化为主要内容的新经济时代,需要对垄断效应进行重新认识:现代垄断(垄断结构)推动而不是抑制技术创新和技术进步,增进而不是损害消费者利益,促进而不是阻碍有效竞争,从推崇竞争范式向重视垄断范式转变是新经济时代的必然要求。
消除竞争崇拜,正视垄断的正效应,客观上要求对我国的产业政策进行相应的调整。一是实施大企业大集团发展战略。在新经济条件下,只有大型企业才有实力参与国际竞争。我国产业当前的主要问题不是垄断过度,而是市场集中度偏低,规模过小。因此我国的产业组织政策要侧重于支持企业间的并购与重组,鼓励企业在更大规模、更高层次上参与全球的垄断生竞争。二是培育企业的核心优势,强化价值链上的战略环节。在全球—化市场上,一个企业要想跨越整条价值链做好每个环节是不可能的,企业必须培育特定的品牌、技术、服务以及整合这些资源的能力,强化价值链的战略环节,建立企业参与国际市场的核心竞争能力。三是政府要拓宽反垄断政策的视野,要在全球范围内寻求资源的合理配置,在参与国际竞争中展示本国企业的规模优势,谋求实现国家战略利益,而不再以着重保护本国消费者和其它生产者的利益为产业政策关注的重点。四是在新经济时代,垄断是要用创新来支撑的。我国企业要在深化、细化的国际分工体系中着力加强技术创新环节,将提高企业的技术创新水平作为提升我国企业国际竞争力的基本手段。
D. 垄断的几种组织形式
1.卡特尔。Cartel 它由生产同类产品的企业联合组成。参加卡特尔的企业一方面为获得垄断利润而在价格、销售市场、生产规模和其他方面签订协议,另一方面又保持其在经济活动中的独立性。卡特尔一般有三种类型:一是规定销售市场范围的卡特尔;二是规定销售价格的卡特尔;三是规定参加卡特尔的企业所生产的各种商品的生产限额。随着跨国公司的出现和发展,资本主义各国的大垄断组织之间建立起国际卡特尔,其影响和规模都比国内卡特尔要大得多。 代表公司:“OPEC”(欧佩克,石油输出国组织,国际卡特尔的代表) 2.辛迪加。Syndicat 辛迪加是通过签订共同的供销协议而形成的企业同盟。参加辛迪加的企业通过签订共同销售商品和采购原材料的协议来协调价格,从而获得垄断利润。所有参加辛迪加的企业,其商品销售和原材料供应均由辛迪加统一运作。虽然参加辛迪加同盟的企业没有了商业独立性,但生产的独立性依然保持。从法律上看,加盟辛迪加的企业仍然是一个独立的经济组织。 代表公司:东方辛迪加(以英商为主的国际财团)是辛迪加的代表。 3.托拉斯。Trust 托拉斯是由生产同类产品或相关产品的企业联合组成的一种股份公司。参加托拉斯的企业不再是法人,由托拉斯对原企业实行产、供、销、人、财、物的统一管理,原企业所有者成为托拉斯的股东,按股份的利润。托拉斯在发达资本主义国家的许多主要工业部门中占据统治地位,且对社会生活产生着极大影响。1882年,美孚石油公司成为美国第一个托拉斯组织。20世纪初,托拉斯在美国迅速发展,在主要工业部门起着支配作用,因此,美国曾被认为是典型的托拉斯国家。 代表公司:洛克菲勒财团控制的“俄亥俄州标准石油公司”(即“美孚”)是托拉斯的代表 4.康采恩。Konzern 康采恩是由工业、商业、运输、金融、保险等不同经济部门中的企业联合组成的垄断组织。参加康采恩的企业虽在形式上保持各自的独立性,但实际上已被银行或其中资本雄厚的大企业所控制。康采恩通常由一个母公司和若干个子公司所组成。母、子公司采用控股、参股的办法,控制其他许多中小型企业,从而形成一个规模较大的康采恩集团。 康采恩是以实力最为雄厚的工业垄断组织和大银行为核心组建的。它的兴起与发展,体现了金融资本和工业资本相结合的进程。代表公司:三井、三菱、住友、安田都是康采恩集团也被称为财阀。 5混合联合公司 Conglomentate 是大垄断公司为了攫取高额垄断利润,把积累的资本投向其他部门,实行多样化和异类化的产品生产和经营所进行的一种联合。混合联合公司主要有四个特征:(1)所属各企业之间除了在财务上具有联系外,在生产、销售上毫无联系,即不形成统一的生产组织,只是财务上的联合、资本的集中。(2)所属各企业之间在经营上没有长期稳定的主导企业或主导部门,经营企业或经营部门经常变更。(3)采用合并现成企业的方式进行扩张,并且合并来的企业的资产在全部资产中占有很大的比重。(4)在组织管理上实行分权体制,即所经营的业务由分公司掌管,但分公司又必须接受混合联合公司的直接领导和指挥。混合联合公司是战后垄断资本积累规模过度膨胀的产物,是资本和生产高度集中的产物,也是资本主义国家干预经济和科学技术革命发展的必然结果。
E. 英国的工业垄断地位是怎样形成的
由蒸汽革命引发的工业革命最先发生在英国,失去是因为第二次工业革命,柴油机取代蒸汽机,英国资本家不愿为此付出代价,守着蒸汽机不放,美国等新兴资本主义国家采用了新的机器,不可阻挡的导致了英国无可挽回的失去垄断地位。
还是三年前学的,如有不周,还望海涵。
F. 恩格斯在《1845和1885年的英国》一文中指出:“英国享有了将近一百年的工业垄断,现在无可挽回地失去了。